煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系  規(guī)范

1　范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的術(shù)語和定義、管理要素及要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于井工煤礦的安全風(fēng)險預(yù)控管理。

2　規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB 4053.1-2009   固定式鋼梯及平臺安全要求 第1部分：鋼直梯

GB 4053.2-2009   固定式鋼梯及平臺安全要求 第2部分：鋼斜梯

GB 4053.3-2009   固定式鋼梯及平臺安全要求 第3部分：工業(yè)防護欄桿及鋼平臺

GB 7059-2007     便攜式木梯安全要求

GB 50016-2006    建筑設(shè)計防火規(guī)范

GB 50140-2005    建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范

GB 50215-2005    煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范

AQ 1026-2006     煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo)

AQ 1027-2006     煤礦瓦斯抽放規(guī)范

AQ 1029-2007     煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及監(jiān)測儀器使用管理規(guī)范

AQ/T 9002-2006   生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則

JGJ 80-1991      建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》 中華人民共和國主席令第六十號 （2001年）

《中華人民共和國消防法》 中華人民共和國主席令第六號 （2008年）

《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》 中華人民共和國國務(wù)院令第493號 （2007年）

《煤礦安全規(guī)程》 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局

《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法》 國家煤礦安全監(jiān)察局

《煤礦測量規(guī)程》  原能源部

3　術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1 

危險源  hazard

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

[GB/T 28001-2001 定義3.4]

3.2

危險源辨識  hazard identification

認(rèn)識危險源的存在并確定其特性的過程。

[GB/T 28001-2001 定義3.5]

3.3

風(fēng)險  risk

某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

[GB/T 28001-2001 定義3.14]

3.4

風(fēng)險評估  risk assessment

評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。

注：改寫GB/T 28001-2001 定義3.15

3.5

風(fēng)險預(yù)控  risk precontrol

在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險的過程。

3.6

危險源監(jiān)測  hazard monitoring

    通過管理與技術(shù)手段檢查、測量危險源存在的狀態(tài)及其變化的過程。

3.7

風(fēng)險預(yù)警  risk early-warning

    通過一定的方式，對存在的風(fēng)險進行信息警示。

3.8

不安全行為  unsafe behavior

可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。

3.9

風(fēng)險管理對象  objects of risk management

    可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險的主體。

3.10

風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)  risk management standards

    針對管理對象所制定的以消除或控制風(fēng)險的準(zhǔn)則。

3.11

風(fēng)險管理措施  risk management measures

是指達到風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。

3.12

持續(xù)改進  continual improvement

為改進煤礦安全總體績效，根據(jù)安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，完善安全風(fēng)險預(yù)控管理的過程。

注：改寫GB/T 28001-2001 定義3.3

4　管理要素及要求

4.1　總要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系應(yīng)符合“PDCA”的運行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan(計劃)；D-Do（實施）；C-Check(檢查)；A-Action（改進）。

4.2　安全風(fēng)險預(yù)控管理方針 

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，方針應(yīng)：

a) 經(jīng)煤礦主要負責(zé)人批準(zhǔn)；

b) 明確安全風(fēng)險預(yù)控管理總目標(biāo)；

c) 包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾；

d) 體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓(xùn)的要求；

e) 針對煤礦安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；

f) 形成文件，實施并保持；

g) 傳達到全體員工，使其認(rèn)識到各自的安全風(fēng)險預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任；

h) 可為相關(guān)方所獲?。?/p>

i) 定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。

4.3　風(fēng)險預(yù)控管理

4.3.1　危險源辨識

    煤礦應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，并確保：

• 危險源辨識前應(yīng)進行相關(guān)知識的培訓(xùn)；
• 辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；
• 對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

00001——危險源辨識應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；

00002——危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；

00003——采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等）中存在的危險源進行辨識；

j) 工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，應(yīng)及時進行危險源辨識；

k) 發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時應(yīng)及時進行危險源辨識。

4.3.2　風(fēng)險評估

煤礦應(yīng)組織員工對辨識出的危險源進行風(fēng)險評估，并確保：

• 對所有辨識出的危險源逐一進行風(fēng)險評估，并對風(fēng)險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

00004——風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；

00005——根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果對辨識出的危險源進行分級分類。

l) 在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險評估，并保留評估的記錄：

00006——新改擴項目前；

00007——新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時；

00008——為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；

00009——執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前；

00010——執(zhí)行特定檢查和實驗前；

00011——審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項；

00012——調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險。

4.3.3　風(fēng)險管理對象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施

在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求：

• 風(fēng)險管理對象的提煉應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；
• 針對風(fēng)險管理對象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；
• 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
• 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求；
• 煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進行修訂和完善。

4.3.4　危險源監(jiān)測

煤礦應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

• 危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確；
• 危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；
• 危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

4.3.5　風(fēng)險預(yù)警

    煤礦應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：

• 針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；
• 建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。

4.3.6　風(fēng)險控制

煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合：

• 對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
• 危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
• 制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風(fēng)險；
• 根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專項安全技術(shù)措施；
• 在進行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，應(yīng)編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

4.3.7　信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

• 員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；
• 員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；
• 員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員；
• 組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，作業(yè)中存在不符情況，應(yīng)匯報，并組織班后或作業(yè)后評估，并留有記錄。

4.4　保障管理

4.4.1　組織保障

煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：

• 職責(zé)明確、分工合理，負責(zé)風(fēng)險管理全過程；
• 由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。

00001注：資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源。

4.4.2　制度保障

• 煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：

00013——各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；

00014——有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

m) 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

00015——煤礦相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

00016——每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；

00017——及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

00018——資料齊全完善，有目錄清單。

n) 煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

00019——有專門機構(gòu)或人員負責(zé)文件收發(fā)、傳達、歸檔；

00020——文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄，并形成目錄清單；

00021——作廢文件有標(biāo)識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

00022——與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動；

00023——記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

4.4.3　技術(shù)保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制重大危險源。并符合：

• 應(yīng)優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施；
• 應(yīng)針對煤礦具體實際制定專項安全技術(shù)方案。

4.4.4　資金保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

• 煤礦應(yīng)對安全投入資金進行統(tǒng)一決策、管理、支配；
• 安全專項資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則，確保?？顚Ｓ茫?/li>
• 有專門部門對資金使用情況進行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。

4.4.5　安全文化保障

煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

• 明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案；
• 以實現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；
• 全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。

4.5　員工不安全行為管理

4.5.1　員工準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

• 明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃；
• 明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。

4.5.2　員工不安全行為分類

煤礦應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的員工不安全行為進行分類，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。員工不安全行為分類應(yīng)：

• 具體、有針對性；
• 按照風(fēng)險等級進行。

4.5.3　員工崗位規(guī)范

在員工不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

• 種類齊全；
• 明確各崗位工作任務(wù)；
• 規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；
• 明確各崗位安全管理職責(zé)；
• 明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)。

4.5.4　不安全行為控制措施

煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

• 結(jié)合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征；
• 涵蓋影響煤礦員工不安全行為的各類因素；
• 針對不同類型的不安全行為分別制定。

4.5.5　員工培訓(xùn)教育

煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

• 明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；
• 有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）；
• 每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。
• 每年末進行一次基于風(fēng)險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成培訓(xùn)需求調(diào)查報告；
• 每年末對上年度培訓(xùn)計劃的可行性和培訓(xùn)效果進行評估，并形成年度培訓(xùn)績效評估報告；
• 每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓(xùn)計劃，并以文件形式下發(fā)；
• 明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期；
• 對員工不安全行為進行針對性的矯正培訓(xùn)；
• 建立員工培訓(xùn)信息檔案；
• 每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項培訓(xùn)績效評估報告；
• 確保培訓(xùn)機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；
• 對參加培訓(xùn)的員工應(yīng)進行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺帳；
• 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓(xùn)并有記錄。

4.5.6　員工行為監(jiān)督

煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對員工不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

• 確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；
• 明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
• 對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。

4.5.7　員工檔案

煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：

• 所有在崗員工的檔案齊全；
• 每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、身份證、文化程度、身體狀況、血型、持證情況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）；
• 對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。

4.6　生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

4.6.1　通風(fēng)管理

煤礦應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

• 礦井、采區(qū)和工作面應(yīng)具備獨立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，應(yīng)設(shè)專用回風(fēng)巷；
• 風(fēng)門、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等通風(fēng)設(shè)施保持完好無損；
• 礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場所的配風(fēng)量，應(yīng)滿足安全生產(chǎn)的要求；
• 風(fēng)速、有害氣體濃度等，應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》要求；
• 按規(guī)定及時測風(fēng)、調(diào)風(fēng)，以使采掘工作面及其他供風(fēng)地點風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風(fēng)阻力測定；
• 局部通風(fēng)機通風(fēng)應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》的要求，設(shè)置同等能力的備用局扇，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；
• 生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機能夠連續(xù)運轉(zhuǎn)，應(yīng)裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風(fēng)演習(xí)。

4.6.2　瓦斯管理

煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保井下各地點風(fēng)流中的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

• 煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

00024——明確瓦斯防治責(zé)任，并細化分解落實到各個崗位；

00025——根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；

00026——嚴(yán)格制度的貫徹與落實，實行群防群治；

o) 煤礦應(yīng)強化瓦斯檢測，并應(yīng)確保：

00027——有瓦斯檢測專門機構(gòu)，且人員配備滿足要求；

00028——每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；

00029——相關(guān)入井人員按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測儀；

00030——瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

00031——瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進行交接班；

00032——瓦斯檢查地點的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

00033——每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報；

p) 煤礦應(yīng)制定瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

00034——有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進行排放；

00035——排放瓦斯前應(yīng)先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

00036——每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊登記；

00037——臨時停風(fēng)地點，應(yīng)立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志；

00038——長期停風(fēng)區(qū)應(yīng)在24h內(nèi)進行封閉；

q) 開采有煤塵爆炸危險煤層的礦井，應(yīng)采取隔爆措施，并應(yīng)：

00039——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風(fēng)石門間設(shè)置主要隔爆水棚；

00040——在采煤工作面進風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進巷道采用獨立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

00041——對隔爆設(shè)施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量；

r) 高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井應(yīng)建立瓦斯抽采系統(tǒng)，瓦斯抽采管理應(yīng)符合下列要求：

00042——瓦斯抽采系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》和AQ 1027-2006規(guī)定，并按周期對抽采系統(tǒng)進行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效；

00043——地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；

00044——凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都應(yīng)最大限度地抽采；

00045——礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應(yīng)始終在抽采達標(biāo)區(qū)域內(nèi)進行；

00046——掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到AQ 1026-2006規(guī)定的要求。

4.6.3　防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風(fēng)險。

有突出危險的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，應(yīng)編制防突專項設(shè)計。突出礦井新水平、新采區(qū)移交生產(chǎn)前，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾旱V安全監(jiān)管部門按管理權(quán)限組織防突專項驗收；未通過驗收的不應(yīng)移交生產(chǎn)。

防突管理應(yīng)確保：

• 突出礦井應(yīng)對突出煤層進行區(qū)域突出危險性預(yù)測和工作面突出危險性預(yù)測，以確定煤層和工作面的突出危險性；
• 堅持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補充的原則。對于有突出危險煤層，優(yōu)先采取開采保護層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應(yīng)當(dāng)做到多措并舉、可保必保、應(yīng)抽盡抽、效果達標(biāo)；

00047——區(qū)域綜合防突措施包括：

· 區(qū)域突出危險性預(yù)測；

· 區(qū)域防突措施；

· 區(qū)域措施效果檢驗；

· 區(qū)域驗證；

00048——局部綜合防突措施包括：

· 工作面突出危險性預(yù)測；

· 工作面防突措施；

· 工作面措施效果檢驗；

· 安全防護措施；

s) 突出危險工作面應(yīng)采取工作面防突措施，并進行措施效果檢驗。經(jīng)檢驗證實措施有效后，即判定為無突出危險工作面；當(dāng)措施無效時，仍為突出危險工作面，應(yīng)采取補充防突措施，并再次進行措施效果檢驗，直到措施有效。無突出危險工作面應(yīng)在采取安全防護措施并保留足夠的突出預(yù)測超前距或防突措施超前距的條件下進行采掘作業(yè)；

t) 石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開始到穿過煤層進入頂（底）板2m（最小法向距離）的過程均屬于揭煤作業(yè)。揭煤作業(yè)前應(yīng)編制揭煤的專項防突設(shè)計，報煤礦企業(yè)技術(shù)負責(zé)人批準(zhǔn)；

u) 有突出煤層的采區(qū)應(yīng)設(shè)置采區(qū)避難所，在突出煤層的石門揭煤和煤巷掘進工作面進風(fēng)側(cè)，應(yīng)設(shè)置至少2道牢固可靠的反向風(fēng)門，井巷揭穿突出煤層和突出煤層的炮掘、炮采工作面應(yīng)采取遠距離爆破安全防護措施，突出煤層的采掘工作面應(yīng)設(shè)置工作面避難所或壓風(fēng)自救系統(tǒng)。

4.6.4　防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：

• 礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：

00049——主要進風(fēng)大巷；

00050——主要回風(fēng)大巷；

00051——主要運輸巷；

00052——帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風(fēng)巷；

00053——采掘工作面所屬各巷道；

00054——煤倉與溜煤眼放煤口；

00055——轉(zhuǎn)載點。

v) 所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

00056——采煤工作面進回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）；

00057——掘進巷道（在距迎頭50m-200m范圍內(nèi)）；

00058——多巷掘進在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)；

00059——運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處；

00060——主要進風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷。

w) 下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

00061——采煤機；

00062——液壓支架；

00063——綜掘機、連采機、掘錨機。

x) 防塵基礎(chǔ)管理完善:

00064——及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；

00065——按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度；

00066——采煤工作面應(yīng)按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采取煤層注水防塵措施；

00067——炮采、炮掘工作面應(yīng)采取濕式鉆眼、使用水炮泥等防塵措施；

00068——隔絕煤塵爆炸措施完善；

00069——綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

4.6.5　防滅火管理

煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險，并確保：

• 防滅火設(shè)計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
• 新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，應(yīng)對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，每年對所開采煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定；
• 內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
• 防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

00070——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；

00071——及時對地表塌陷裂隙進行回填；

00072——有防火密閉管理臺帳、火災(zāi)預(yù)測預(yù)報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；

00073——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，應(yīng)符合國家有關(guān)防火的規(guī)定；

00074——有灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

4.6.6　通風(fēng)安全監(jiān)控管理  

煤礦應(yīng)建立健全通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關(guān)設(shè)備的自動控制。安全監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

• 安全監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置應(yīng)符合AQ 1029-2007要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；
• 甲烷傳感器應(yīng)按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復(fù)電值應(yīng)準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能實時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；
• 當(dāng)瓦斯超限時，能夠及時切斷相關(guān)工作場所的非本質(zhì)安全電源，停止采掘等生產(chǎn)活動，人員應(yīng)撤至安全地點，并及時按程序進行匯報；
• 定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷；
• 相關(guān)記錄、報表內(nèi)容應(yīng)與實際相符。

4.6.7　采掘管理

煤礦應(yīng)建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：

• 采掘設(shè)計應(yīng)結(jié)合系統(tǒng)危險源辨識的結(jié)果，充分考慮潛在的風(fēng)險，并體現(xiàn)安全高效的原則；
• 作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險，且具有針對性和可操作性；
• 巷道施工應(yīng)符合設(shè)計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應(yīng)有補充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等應(yīng)制定專項措施；
• 支護設(shè)計應(yīng)合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設(shè)施可靠有效；
• 對采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護的煤層巷道頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；
• 確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通；
• 開采沖擊地壓煤層：

00075——應(yīng)編制專門設(shè)計,并制定專項防治措施；

00076——應(yīng)做好預(yù)測預(yù)報工作，沖擊地壓發(fā)生后，應(yīng)做好調(diào)查及數(shù)據(jù)收集與分析工作。

4.6.8　爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風(fēng)險，并確保：

00077——爆破材料和爆破設(shè)備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；

00078——有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點有明顯標(biāo)志；

00079——發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；

00080——爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

00081——爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

4.6.9　地測管理

煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：

• 礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范；
• 在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預(yù)測預(yù)報及時；
• 掘進給向及時、準(zhǔn)確，貫通測量精度符合《煤礦測量規(guī)程》規(guī)定或工程要求；
• 基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時；
• 對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設(shè)計合理。

4.6.10　防治水管理

煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風(fēng)險，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

• 堅持“預(yù)測預(yù)報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；
• 井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實際需要；
• 水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報；
• 每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；
• 防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全完好，并符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定；
• 防治水專項應(yīng)急預(yù)案完善。

4.6.11　供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

• 供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井應(yīng)有兩回路電源線路。當(dāng)任一回路發(fā)生故障停止供電時，另一回路應(yīng)能擔(dān)負礦井全部負荷；礦井的兩回路電源線路上都不應(yīng)分接任何負荷；
• 井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機、地面永久抽采泵站、固定式壓風(fēng)機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電；
• 礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設(shè)置符合設(shè)計及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險；
• 煤礦機電設(shè)備應(yīng)具備《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)志或證件；
• 供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

00002注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、防雷電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。

y) 大型設(shè)備檢修應(yīng)制定專項措施；

z) 停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

aa) 確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；

ab) 設(shè)備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設(shè)備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；

ac) 設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。

4.6.12　運輸提升管理

煤礦應(yīng)建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風(fēng)險。并確保：

• 各種運輸、提升設(shè)備運行正常，安全設(shè)施、保護齊全、靈敏、可靠；

00003注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、斜井擋車裝置及跑車防護裝置、機車行車保護、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。

ad) 各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測試；

ae) 運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設(shè)備相對空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；

af) 運輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進行檢查、維護；

ag) 車庫、車場、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；

ah) 運輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；

ai) 運輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

4.6.13　壓氣、輸送和壓力容器管理

• 煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)科學(xué)合理，并確保：

00082——壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求；

00083——定期對壓氣設(shè)備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠；

00084——新安裝和檢修后進行打壓試驗；

00085——輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定；

00086——有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。

aj) 壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：

00087——建立壓力容器管理辦法；

00088——有壓力容器完好和存儲標(biāo)準(zhǔn)；

00089——壓力容器有出廠檢驗合格證；

00090——建立壓力容器管理臺帳；

00091——定期對壓力容器進行打壓試驗；

00092——移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼；

00093——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

00094——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

4.6.14　其它要求

生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素還應(yīng)同時符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法》等相關(guān)要求。

4.7　綜合管理

4.7.1　煤礦準(zhǔn)入管理

4.7.1.1　煤礦在可行性研究和設(shè)計階段應(yīng)進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風(fēng)險，煤礦設(shè)計應(yīng)：

• 符合GB 50215-2005及國家、煤炭行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求；
• 委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進行設(shè)計。

4.7.1.2　煤礦應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計要求施工，并應(yīng)：

• 符合國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；
• 確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時”原則；
• 確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；
• 保證質(zhì)量合格，有國家相關(guān)部門驗收記錄。

4.7.1.3　煤礦投產(chǎn)前應(yīng)保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證。

4.7.2　應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制定并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對風(fēng)險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。

4.7.2.1　煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

• 按照AQ/T 9002-2006的規(guī)定和要求，編制有針對性和可操作性的應(yīng)急預(yù)案；
• 嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進行審批，并每年至少進行一次修訂；
• 確保所有員工都經(jīng)過應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；
• 確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；
• 至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計劃、演習(xí)方案及總結(jié)報告；
• 確保有礦山救護隊為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護隊，不具備單獨設(shè)立礦山救護隊條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊；
• 煤礦應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺。

4.7.2.2　煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

• 每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓(xùn)的專（兼）職急救員，急救員名單應(yīng)在本單位張貼、公布；
• 每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；
• 所有重點作業(yè)場所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進行標(biāo)識；
• 急救箱內(nèi)保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
• 有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；
• 井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識；
• 有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。

4.7.2.3　煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

• 在事故發(fā)生后按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關(guān)規(guī)定逐級上報，并做好相關(guān)記錄；
• 事故現(xiàn)場應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時搜集、整理有關(guān)資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；
• 根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成事故追查記錄、事故調(diào)查報告；
• 對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；
• 定期對事故進行回顧，以強化風(fēng)險意識與預(yù)控能力。

4.7.3　消防管理

4.7.3.1　煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對火災(zāi)風(fēng)險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。

煤礦應(yīng)根據(jù)實際應(yīng)配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

• 煤礦建設(shè)工程的設(shè)計、施工、使用應(yīng)符合《中華人民共和國消防法》規(guī)定；
• 依據(jù)GB 50140-2005編制本單位的滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場配置應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)相符；
• 消防器材放置處有應(yīng)反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不應(yīng)挪作它用；
• 消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；
• 消火栓的設(shè)置應(yīng)符合GB 50016-2006的規(guī)定和要求；
• 有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細表；
• 對所有的消防器材應(yīng)進行編號；
• 建立了消防設(shè)施定期檢查制度；
• 滅火器應(yīng)按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護；
• 消防設(shè)施維護、檢驗期間需配備相應(yīng)替換器材；
• 有消防設(shè)施維護和保養(yǎng)制度；
• 建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

4.7.3.2　煤礦應(yīng)定期組織進行消防演練，并應(yīng)：

• 制定年度消防演習(xí)計劃，并按計劃實施；
• 有義務(wù)消防組織，消防隊員名單應(yīng)張貼公布；
• 所有專兼職消防隊員應(yīng)進行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

4.7.3.3　煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識，并應(yīng)：

• 利用多種形式進行消防安全宣傳；
• 定期對員工進行消防知識培訓(xùn)；
• 確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。

4.7.3.4　煤礦應(yīng)建立火災(zāi)隱患檢查機制，完善重點部位定期檢查制度，確保及時發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患并進行整改。

4.7.4　職業(yè)健康管理

4.7.4.1　煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

• 作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；
• 各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；
• 員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目；
• 有為煤礦提供及時服務(wù)的醫(yī)療機構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。

4.7.4.2　煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

• 對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
• 有符合《中華人民共和國職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
• 定期對員工進行健康體檢，并建立員工健康檔案；
• 每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；
• 對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置；
• 員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查；
• 定期對員工進行健康宣傳、培訓(xùn)。

4.7.5　手工工具管理

煤礦應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并應(yīng)符合下列要求：

• 有手工工具檢查清單；
• 自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具應(yīng)預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)和安全使用措施，并經(jīng)批準(zhǔn)；
• 不使用時，應(yīng)將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；
• 集體手工工具應(yīng)由專人管理；
• 有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應(yīng)及時更換；
• 在高架平臺使用手工工具時，手工工具應(yīng)加裝固定的手腕帶；
• 用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；
• 對氣動工具使用前進行風(fēng)險評估；
• 有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

4.7.6　登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

• 登高或高空作業(yè)防護設(shè)施應(yīng)符合JGJ 80-1991的規(guī)定和要求；
• 高架作業(yè)平臺的設(shè)計、制作和安裝應(yīng)符合GB 4053.3-2009的規(guī)定和要求；
• 梯子的制作和安裝應(yīng)符合GB 7059-2007、GB 4053.2-2009、GB 4053.1-2009的規(guī)定和要求；
• 行人臺階的設(shè)計和施工應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險；
• 爬梯應(yīng)有編號，并有爬梯使用管理臺帳；
• 固定梯至少應(yīng)每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前檢查外，至少每旬應(yīng)檢查一次；
• 高空作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，方可持證上崗。

4.7.7　起重作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立起重管理制度和起重設(shè)備操作規(guī)程，并符合下列要求：

• 新購或維修的所有起吊機具均應(yīng)經(jīng)檢驗，具有出廠合格證；
• 井下電動起吊機具符合防爆要求；
• 所有起吊機具均應(yīng)編號，建檔登記；
• 按國家相關(guān)規(guī)定應(yīng)定期對起重機械進行檢驗；
• 所有起吊機具上均應(yīng)標(biāo)明最大起重載荷；
• 吊鉤安全閂應(yīng)完好；
• 應(yīng)定期對起重設(shè)備及吊具進行檢查；
• 起重作業(yè)人員應(yīng)持證上崗；
• 高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，非作業(yè)人員不應(yīng)進入現(xiàn)場；
• 固定起重作業(yè)場所應(yīng)張貼起重指揮手勢示意圖。

4.7.8　標(biāo)識標(biāo)志管理

煤礦應(yīng)建立并保持安全標(biāo)識標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護。標(biāo)識標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

• 對全體員工培訓(xùn)標(biāo)識標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識標(biāo)志公示牌板；
• 井巷標(biāo)識牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；
• 工作和作業(yè)場所標(biāo)識標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；
• 消防器材和急救設(shè)施存放點有明顯的指示標(biāo)志；
• 噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識，并保持完好；
• 所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識；
• 危險化學(xué)品的運輸車輛和儲存場所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；
• 固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識別標(biāo)識；
• 地面公共場所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標(biāo)志；
• 倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識；
• 設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負荷）的標(biāo)簽，大容量的儲罐應(yīng)加標(biāo)簽說明介質(zhì)和危險性。

4.7.9　承包商管理

4.7.9.1　煤礦應(yīng)對承包商進行管理，規(guī)范承包商準(zhǔn)入，預(yù)防承包商生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

• 制定承包商管理制度和辦法；
• 在選擇和確定承包商時，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；
• 要求承包商對可能發(fā)生的賠償責(zé)任進行投保，并實行風(fēng)險抵押；
• 在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；
• 確保承包商有安全管理負責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；
• 確保承包商有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程；
• 保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
• 每年至少對承包商進行一次安全評價。

4.7.9.2　煤礦應(yīng)對承包商現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

• 對承包商進場人員、材料、施工機具、施工組織設(shè)計進行審查；
• 確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；
• 定期、不定期對承包商施工現(xiàn)場進行檢查；
• 確保承包商每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估。

4.7.10　工余安全健康管理

煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應(yīng)：

• 定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
• 組織員工對工余安全健康風(fēng)險進行評估，并制定防范措施；
• 鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。

4.8　檢查、審核與評審

4.8.1　檢查

• 煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標(biāo)準(zhǔn)。評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

00095——涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；

00096——結(jié)合煤礦自身特點；

00097——符合促進風(fēng)險預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實現(xiàn)；

ak) 煤礦應(yīng)定期或不定期對照評價標(biāo)準(zhǔn)進行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險的危險源，檢查記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、可追溯；

al) 煤礦應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：

00098——分析其產(chǎn)生的原因；

00099——按照不符合的處理程序予以糾正；

00100——重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

4.8.2　審核

煤礦應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風(fēng)險預(yù)控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

• 系統(tǒng)、全面，覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；
• 由能夠勝任審核工作的人員進行；
• 對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；
• 及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；
• 對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進行。

00004注：這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著應(yīng)來自企業(yè)外部。

4.8.3　管理評審

煤礦應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：

• 確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；
• 根據(jù)風(fēng)險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；
• 評審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進情況；
• 將評審結(jié)果形成文件。

參 考 文 獻

GB/T 28001-2001  職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范