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科學(xué)技術(shù)部令第11號(hào) 《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》

科學(xué)技術(shù)部令第11號(hào) 《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》

    《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》已于2006年9月14日經(jīng)科學(xué)技術(shù)部第25次部務(wù)會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予發(fā)布,自2007年1月1日起施行。

    

      部長(zhǎng) 徐冠華 
              二零零六年十一月七日

    

 


 

    
國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)

    

    第一章 總則

    第一條 為了加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中的科研誠(chéng)信建設(shè),根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

    第二條 對(duì)科學(xué)技術(shù)部歸口管理的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)者、推薦者、承擔(dān)者在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、檢查、項(xiàng)目執(zhí)行、驗(yàn)收等過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為(以下稱科研不端行為)的查處,適用本辦法。

    第三條  本辦法所稱的科研不端行為,是指違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為,包括:

    (一)在有關(guān)人員職稱、簡(jiǎn)歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息;

    (二)抄襲、剽竊他人科研成果;

    (三)捏造或篡改科研數(shù)據(jù);

    (四)在涉及人體的研究中,違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定;

    (五)違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范;

    (六)其他科研不端行為。

    第四條  科學(xué)技術(shù)部、行業(yè)科技主管部門和省級(jí)科技行政部門(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目主持機(jī)關(guān))、國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位(以下稱項(xiàng)目承擔(dān)單位)是科研不端行為的調(diào)查機(jī)構(gòu),根據(jù)其職責(zé)和權(quán)限對(duì)科研不端行為進(jìn)行查處。

    第五條  調(diào)查和處理科研不端行為應(yīng)遵循合法、客觀、公正的原則。

    在調(diào)查和處理科研不端行為中,要正確把握科研不端行為與正當(dāng)學(xué)術(shù)爭(zhēng)論的界限。

    

    第二章  調(diào)查和處理機(jī)構(gòu)

    第六條 任何單位和個(gè)人都可以向科學(xué)技術(shù)部、項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)、項(xiàng)目承擔(dān)單位舉報(bào)在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為。

    鼓勵(lì)舉報(bào)人以實(shí)名舉報(bào)。

    第七條  科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)查處影響重大的科研不端行為。必要時(shí),科學(xué)技術(shù)部會(huì)同其他部門聯(lián)合進(jìn)行查處。

    科學(xué)技術(shù)部成立科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室(以下稱辦公室),負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信建設(shè)的日常工作。其主要職責(zé)是:

    (一)接受、轉(zhuǎn)送對(duì)科研不端行為的舉報(bào);

    (二)協(xié)調(diào)項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)和項(xiàng)目承擔(dān)單位的調(diào)查處理工作;

    (三)向被處理人或?qū)嵜e報(bào)人送達(dá)科學(xué)技術(shù)部的查處決定;

    (四)推動(dòng)項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)、項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研誠(chéng)信建設(shè);

    (五)研究提出加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的建議;

    (六)科技部交辦的其他事項(xiàng)。

    第八條  項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)其推薦、主持、受委托管理的科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的科研不端行為進(jìn)行調(diào)查和處理。

    項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全科研誠(chéng)信建設(shè)工作體系。

    第九條  項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)對(duì)本單位承擔(dān)的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的科研不端行為進(jìn)行調(diào)查和處理。

    承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu),建立健全調(diào)查處理科研不端行為的制度??蒲袡C(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的科研誠(chéng)信制度建設(shè),作為國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的條件之一。

    第十條  國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)者在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署科研誠(chéng)信承諾書。

    
    第三章  處罰措施

    第十一條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重,對(duì)科研不端行為人做出如下處罰:

    (一)警告;

    (二)通報(bào)批評(píng);

    (三)責(zé)令其接受項(xiàng)目承擔(dān)單位的定期審查;

    (四)禁止其一定期限內(nèi)參與項(xiàng)目承擔(dān)單位承擔(dān)或組織的科研活動(dòng);

    (五)記過(guò);

    (六)降職;

    (七)解職;

    (八)解聘、辭退或開除等。

    第十二條 項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重,對(duì)科研不端行為人做出如下處罰:

    (一)警告;

    (二)在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);

    (三)記過(guò);

    (四)禁止其在一定期限內(nèi)參加項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)主持的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目;

    (五)解聘、開除等。

    第十三條 科學(xué)技術(shù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重,對(duì)科研不端行為人做出如下處罰:

    (一)警告;

    (二)在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);

    (三)中止項(xiàng)目,并責(zé)令限期改正;

    (四)終止項(xiàng)目,收繳剩余項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),追繳已撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi);

    (五)在一定期限內(nèi),不接受其國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)。

    第十四條  項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)對(duì)舉報(bào)的科研不端行為不開展調(diào)查、無(wú)故拖延調(diào)查的,科學(xué)技術(shù)部可以停止該機(jī)關(guān)在一定期限內(nèi)主持、管理相關(guān)項(xiàng)目的資格。

    第十五條 被調(diào)查人有下列情形之一的,從輕處罰:

    (一)主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查的;

    (二)經(jīng)批評(píng)教育確有悔改表現(xiàn)的;

    (三)主動(dòng)消除或者減輕科研不端行為不良影響的;

    (四)其他應(yīng)從輕處罰的情形。

    第十六條 被調(diào)查人有下列情形之一的,從重處罰:

    (一)藏匿、偽造、銷毀證據(jù)的;

    (二)干擾、妨礙調(diào)查工作的;

    (三)打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的;

    (四)同時(shí)涉及多種科研不端行為的。

    第十七條  舉報(bào)人捏造事實(shí)、故意陷害他人的,一經(jīng)查實(shí),在一定期限內(nèi),不接受其國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)。

    第十八條  科研不端行為涉嫌違紀(jì)、違法的,移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

    
    第四章 處理程序

    第十九條  調(diào)查機(jī)構(gòu)接到舉報(bào)后,應(yīng)進(jìn)行登記。

    被舉報(bào)的行為屬于本辦法規(guī)定的科研不端行為,且事實(shí)基本清楚,并屬于本機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的,應(yīng)予以受理;不屬于本機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的,轉(zhuǎn)送有關(guān)機(jī)構(gòu)處理。

    不符合受理?xiàng)l件不予受理的,應(yīng)當(dāng)書面通知實(shí)名舉報(bào)人。

    第二十條  調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立專家組進(jìn)行調(diào)查。專家組包括相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家、法律專家、道德倫理專家。項(xiàng)目承擔(dān)單位為調(diào)查機(jī)構(gòu)的,可由其科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。

    專家組成員或調(diào)查人員與舉報(bào)人、被舉報(bào)人有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。

    第二十一條  在有關(guān)舉報(bào)未被查實(shí)前,調(diào)查機(jī)構(gòu)和參與調(diào)查的人員不得公開有關(guān)情況;確需公開的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定公開范圍。     

    第二十二條  被調(diào)查人、有關(guān)單位及個(gè)人有義務(wù)協(xié)助提供必要證據(jù),說(shuō)明事實(shí)真相。

    第二十三條  調(diào)查工作應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行:

    (一)核實(shí)、審閱原始記錄,多方面聽取有關(guān)人員的意見;

    (二)要求被調(diào)查人提供有關(guān)資料,說(shuō)明事實(shí)情況;

    (三)形成初步調(diào)查意見,并聽取被調(diào)查人的陳述和申辯;

    (四)形成調(diào)查報(bào)告。

    第二十四條  科研不端行為影響重大或爭(zhēng)議較大的,可以舉行聽證會(huì)。需經(jīng)過(guò)科學(xué)試驗(yàn)予以驗(yàn)證的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)。

    聽證會(huì)和科學(xué)試驗(yàn)由調(diào)查機(jī)構(gòu)組織。

    第二十五條  專家組完成調(diào)查工作后,向調(diào)查機(jī)構(gòu)提交調(diào)查報(bào)告。

    調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查對(duì)象、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查過(guò)程、主要事實(shí)與證據(jù)、處理意見。

    第二十六條  調(diào)查機(jī)構(gòu)根據(jù)專家組的調(diào)查報(bào)告,做出處理決定。

    第二十七條  調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)在做出處理決定后10日內(nèi)將處理決定送被處理人、實(shí)名舉報(bào)人。

    第二十八條  項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)、項(xiàng)目承擔(dān)單位為調(diào)查機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在做出處理決定后10日內(nèi)將處理決定送科學(xué)技術(shù)部科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室備案。

    科學(xué)技術(shù)部將處理決定納入國(guó)家科技計(jì)劃信用信息管理體系,作為科技計(jì)劃實(shí)施和管理的參考。

    

    第五章  申訴和復(fù)查

    第二十九條 被處理人或?qū)嵜e報(bào)人對(duì)調(diào)查機(jī)構(gòu)的處理決定不服的,可以在收到處理決定后30日內(nèi)向調(diào)查機(jī)構(gòu)或其上級(jí)主管部門提出申訴。

    科學(xué)技術(shù)部和國(guó)務(wù)院其他部門為調(diào)查機(jī)構(gòu)的,申訴應(yīng)向調(diào)查機(jī)構(gòu)提出。

    第三十條 收到申訴的機(jī)構(gòu)經(jīng)審查,認(rèn)為原處理決定認(rèn)定事實(shí)不清,或適用法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定不正確的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)查。

    復(fù)查機(jī)構(gòu)應(yīng)另行組成專家組進(jìn)行調(diào)查。復(fù)查程序按照本辦法規(guī)定的調(diào)查程序進(jìn)行。

    收到申訴的機(jī)構(gòu)決定不予復(fù)查的,應(yīng)書面通知申訴人。

    第三十一條  申訴人對(duì)復(fù)查決定仍然不服,以同一事實(shí)和理由提出申訴的,不予受理。

    第三十二條  被處理人對(duì)有關(guān)行政機(jī)關(guān)的處罰決定不服的,可以依照《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》的規(guī)定,申請(qǐng)復(fù)議。

    屬于人事和勞動(dòng)爭(zhēng)議的,依照有關(guān)規(guī)定處理。

    

    第六章  附則

    第三十三條   在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦、評(píng)審過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為,參照本規(guī)定執(zhí)行。

    第三十四條 本辦法自2007年1月1日起施行。