關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院

第二十五批指導(dǎo)性案例的通知

各級(jí)人民檢察院：

經(jīng)2020年12月4日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第五十六次會(huì)議決定，現(xiàn)將余某某等人重大勞動(dòng)安全事故、重大責(zé)任事故案等四件指導(dǎo)性案例（檢例第94－97號(hào)）作為第二十五批指導(dǎo)性案例發(fā)布，供參照適用。

最高人民檢察院

2021年1月20日

【關(guān)鍵詞】

重大勞動(dòng)安全事故罪  重大責(zé)任事故罪  關(guān)聯(lián)案件辦理  追訴漏罪漏犯   檢察建議

【要旨】

辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件，要根據(jù)案發(fā)原因及涉案人員的職責(zé)和行為，準(zhǔn)確適用重大責(zé)任事故罪和重大勞動(dòng)安全事故罪。要全面審查案件事實(shí)證據(jù)，依法追訴漏罪漏犯，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任主體和相關(guān)人員責(zé)任，并及時(shí)移交職務(wù)違法犯罪線索。針對(duì)事故中暴露出的相關(guān)單位安全管理漏洞和監(jiān)管問(wèn)題，要及時(shí)制發(fā)檢察建議，督促落實(shí)整改。

【基本案情】

被告人余某某，男，湖北A化工集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱A化工集團(tuán)）原董事長(zhǎng)、當(dāng)陽(yáng)市B矸石發(fā)電有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱B矸石發(fā)電公司，該公司由A化工集團(tuán)投資控股）原法定代表人。

被告人張某某，男，A化工集團(tuán)物資供應(yīng)公司原副經(jīng)理。

被告人雙某某，男，B矸石發(fā)電公司原總經(jīng)理。

被告人趙某某，男，A化工集團(tuán)原副總經(jīng)理、總工程師。

被告人葉某某，男，A化工集團(tuán)生產(chǎn)部原部長(zhǎng)。

被告人趙玉某，男，B矸石發(fā)電公司原常務(wù)副總經(jīng)理兼總工程師。

被告人王某某，男，B矸石發(fā)電公司原鍋爐車間主任。

2015年6月，B矸石發(fā)電公司熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)。施工中，余某某、雙某某為了加快建設(shè)進(jìn)度，在采購(gòu)設(shè)備時(shí)，未按湖北省發(fā)展與改革委員會(huì)關(guān)于該項(xiàng)目須公開(kāi)招投標(biāo)的要求，自行組織邀請(qǐng)招標(biāo)。張某某收受無(wú)生產(chǎn)資質(zhì)的重慶某儀表有限公司（簡(jiǎn)稱儀表公司）負(fù)責(zé)人李某某給予的4000元好處費(fèi)及釣魚(yú)竿等財(cái)物，向其采購(gòu)了質(zhì)量不合格的“一體焊接式長(zhǎng)頸噴嘴”（簡(jiǎn)稱噴嘴），安裝在2號(hào)、3號(hào)鍋爐高壓主蒸汽管道上。項(xiàng)目建成后，余某某、雙某某擅自決定試生產(chǎn)。

事故發(fā)生后，當(dāng)陽(yáng)市公安局以涉嫌重大責(zé)任事故罪對(duì)余某某、雙某某、張某某、趙玉某、王某某、趙某某、葉某某等人立案?jìng)刹椴⒉扇?qiáng)制措施。當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院提前介入，參加公安機(jī)關(guān)案情研討，從三個(gè)方面提出取證重點(diǎn)：一是查明事故企業(yè)在立項(xiàng)審批、設(shè)備采購(gòu)、項(xiàng)目建設(shè)及招投標(biāo)過(guò)程中是否存在違法違規(guī)行為；二是查明余某某等人對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)的管理職責(zé)；三是查明在事故過(guò)程中，余某某等人的履職情況及具體行為。當(dāng)陽(yáng)市公安局補(bǔ)充完善上述證據(jù)，偵查終結(jié)后，于2017年1月23日至2月22日對(duì)余某某等7人以涉嫌重大責(zé)任事故罪先后向當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院移送起訴。

（二）審查起訴

該事故涉及的系列案件共11件14人，除上述7人外，還包括湖北省特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)研究院宜昌分院、當(dāng)陽(yáng)市發(fā)展與改革局、當(dāng)陽(yáng)市質(zhì)監(jiān)局工作人員涉嫌的瀆職犯罪，A化工集團(tuán)有關(guān)人員涉嫌的幫助毀滅證據(jù)犯罪以及儀表公司涉嫌的生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品犯罪。當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院按照案件類型成立多個(gè)辦案組，根據(jù)案件的難易程度調(diào)配力量，保證各辦案組的審查起訴工作協(xié)調(diào)推進(jìn)。由于不同罪名的案情存在密切關(guān)聯(lián)，為使各辦案組掌握全部案情，辦案部門(mén)定期召開(kāi)檢察官聯(lián)席會(huì)議，統(tǒng)一協(xié)調(diào)系列案件的辦理。

當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院審查認(rèn)為：本次事故發(fā)生的最主要原因是B矸石發(fā)電公司所采購(gòu)的噴嘴系質(zhì)量不合格的劣質(zhì)產(chǎn)品，直接原因是主蒸汽管道蒸汽泄漏形成重大安全隱患時(shí)，相關(guān)管理人員沒(méi)有按照操作規(guī)程及時(shí)停爐，作出正確處置。余某某、雙某某作為A化工集團(tuán)負(fù)責(zé)人和B矸石發(fā)電公司管理者，在熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu)過(guò)程中，未按審批內(nèi)容公開(kāi)招標(biāo)，自行組織邀請(qǐng)招標(biāo)，監(jiān)督管理不到位，致使采購(gòu)人員采購(gòu)了質(zhì)量不合格的噴嘴；張某某作為A化工集團(tuán)電氣設(shè)備采購(gòu)負(fù)責(zé)人，收受投標(biāo)人好處費(fèi)，怠于履行職責(zé)，未嚴(yán)格審查投標(biāo)單位是否具備相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)，采購(gòu)了無(wú)資質(zhì)廠家生產(chǎn)的存在嚴(yán)重安全隱患的劣質(zhì)產(chǎn)品，3人的主要責(zé)任均在于未依法依規(guī)履職，致使B矸石發(fā)電公司的安全生產(chǎn)設(shè)施和條件不符合國(guó)家規(guī)定，從而導(dǎo)致本案事故的發(fā)生，涉嫌構(gòu)成重大勞動(dòng)安全事故罪。趙某某作為A化工集團(tuán)副總經(jīng)理、總工程師，葉某某作為該集團(tuán)生產(chǎn)部部長(zhǎng)，趙玉某作為B矸石發(fā)電公司的副總經(jīng)理，王某某作為該公司鍋爐車間主任，對(duì)B矸石發(fā)電公司的安全生產(chǎn)均負(fù)有直接管理職責(zé)，4人在高壓蒸汽管道出現(xiàn)漏汽、溫度異常并伴隨高頻嘯叫聲的危險(xiǎn)情況下，未按操作規(guī)程采取緊急停爐措施，導(dǎo)致重大傷亡事故發(fā)生，4人的主要責(zé)任在于生產(chǎn)、作業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)安全管理規(guī)定，涉嫌構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。

同時(shí)，當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院在辦案中發(fā)現(xiàn)，趙某某在事故發(fā)生后同意A化工集團(tuán)安全部部長(zhǎng)孫某某（以幫助毀滅證據(jù)罪另案處理）將集團(tuán)辦公系統(tǒng)中儲(chǔ)存的13萬(wàn)余份關(guān)于集團(tuán)內(nèi)部崗位職責(zé)的電子數(shù)據(jù)（該數(shù)據(jù)對(duì)查清公司高層管理人員在事故中的責(zé)任具有重要作用）刪除，涉嫌幫助毀滅證據(jù)罪，遂依法予以追加起訴。

2017年5月至6月，當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院先后以余某某、雙某某、張某某涉嫌重大勞動(dòng)安全事故罪，趙玉某、王某某、葉某某涉嫌重大責(zé)任事故罪，趙某某涉嫌重大責(zé)任事故罪、幫助毀滅證據(jù)罪向當(dāng)陽(yáng)市人民法院提起公訴。

（三）指控與證明犯罪

當(dāng)陽(yáng)市人民法院分別于2017年6月20日、7月4日、7月20日公開(kāi)開(kāi)庭審理上述案件。各被告人對(duì)公訴指控的犯罪事實(shí)及出示的證據(jù)均不持異議，當(dāng)庭認(rèn)罪。余某某的辯護(hù)人提出余某某不構(gòu)成犯罪，理由是：（1）A化工集團(tuán)雖然是B矸石發(fā)電公司的控股股東，余某某是法定代表人，但只負(fù)責(zé)B矸石發(fā)電公司的投資和重大技改。B矸石發(fā)電公司作為獨(dú)立的企業(yè)法人實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，人員招聘任免、日常管理生產(chǎn)、設(shè)備采購(gòu)均由B矸石發(fā)電公司自己負(fù)責(zé)。（2）該事故系多因一果，原因包括設(shè)計(jì)不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求、事故噴嘴是質(zhì)量不合格的劣質(zhì)產(chǎn)品，不能將設(shè)計(jì)方及不合格產(chǎn)品生產(chǎn)方的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁由B矸石發(fā)電公司承擔(dān)。公訴人針對(duì)辯護(hù)意見(jiàn)答辯：（1）A化工集團(tuán)作為B矸石發(fā)電公司的控股股東，對(duì)B矸石發(fā)電公司實(shí)行人力資源、財(cái)務(wù)、物資采購(gòu)、生產(chǎn)調(diào)度的“四統(tǒng)一”管理。余某某既是A化工集團(tuán)的董事長(zhǎng)，又是B矸石發(fā)電公司的法定代表人，是企業(yè)安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人。其違規(guī)決定采取邀請(qǐng)招標(biāo)的方式采購(gòu)設(shè)備，致使B矸石發(fā)電公司采購(gòu)了質(zhì)量不合格的噴嘴。（2）本案事故發(fā)生的主要原因?yàn)閲娮熨|(zhì)量不合格，同時(shí)相關(guān)管理人員在生產(chǎn)、作業(yè)中違反安全管理規(guī)定，操作不當(dāng)，各方都應(yīng)當(dāng)在自己職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，不能因?yàn)樽肪科渲幸环降呢?zé)任就減輕或免除其他人的責(zé)任。因此，應(yīng)以重大勞動(dòng)安全事故罪追究余某某的刑事責(zé)任。

（四）處理結(jié)果

2018年8月21日，當(dāng)陽(yáng)市人民法院以重大勞動(dòng)安全事故罪分別判處被告人余某某、雙某某、張某某有期徒刑五年、四年、五年；以重大責(zé)任事故罪、幫助毀滅證據(jù)罪分別判處被告人趙某某有期徒刑四年、六個(gè)月，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行四年三個(gè)月；以重大責(zé)任事故罪分別判處被告人葉某某、趙玉某、王某某有期徒刑四年、五年、四年。各被告人均未上訴，判決已生效。

（五）辦理關(guān)聯(lián)案件

一是依法懲處生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品犯罪。本案事故發(fā)生的最主要原因是安裝在主蒸汽管道上的噴嘴質(zhì)量不合格。2017年2月17日，當(dāng)陽(yáng)市公安局對(duì)噴嘴生產(chǎn)企業(yè)儀表公司負(fù)責(zé)人李某某以涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪向當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院移送起訴。當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，李某某明知生產(chǎn)的噴嘴將被安裝于高壓蒸汽管道上，直接影響生產(chǎn)安全和他人人身、財(cái)產(chǎn)安全，但其為追求經(jīng)濟(jì)利益，在不具備生產(chǎn)高溫高壓設(shè)備資質(zhì)和條件的情況下，通過(guò)查看書(shū)籍、網(wǎng)上查詢的方法自行設(shè)計(jì)、制造了噴嘴，并偽造產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告和合格證，銷售給B矸石發(fā)電公司，其行為屬于生產(chǎn)、銷售不符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，造成特別嚴(yán)重后果的情況。本案中的噴嘴既屬于偽劣產(chǎn)品，也屬于不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，李某某的行為同時(shí)構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪和生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪，根據(jù)刑法第149條第2款規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依照處罰較重的生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪定罪處罰。5月22日，當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院以該罪對(duì)李某某提起公訴。同時(shí)，追加起訴了儀表公司為單位犯罪。后李某某及儀表公司被以生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪判處刑罰。

二是依法追究職務(wù)犯罪。當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院辦理本案過(guò)程中，依照當(dāng)時(shí)的法定權(quán)限深挖事故背后的國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪。查明：當(dāng)陽(yáng)市發(fā)展和改革局原副局長(zhǎng)楊某未落實(shí)省、市發(fā)展與改革委員會(huì)文件要求，未對(duì)B矸石發(fā)電公司設(shè)備采購(gòu)招投標(biāo)工作進(jìn)行監(jiān)管，致使該公司自行組織邀標(biāo)，采購(gòu)了質(zhì)量嚴(yán)重不合格的噴嘴；當(dāng)陽(yáng)市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特監(jiān)科原科長(zhǎng)趙某怠于履行監(jiān)管職責(zé)，未對(duì)B矸石發(fā)電公司特種設(shè)備的安裝、使用進(jìn)行監(jiān)督檢查；宜昌市特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)研究院技術(shù)負(fù)責(zé)人韓某、壓力管道室主任饒某、副主任洪某在對(duì)發(fā)生事故的高壓主蒸汽管道安裝安全質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)工作中，未嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家行業(yè)規(guī)范，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和管道安裝過(guò)程中的違法違規(guī)問(wèn)題沒(méi)有監(jiān)督糾正，致使存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷和安全隱患的高壓主蒸汽管道順利通過(guò)監(jiān)督檢驗(yàn)并運(yùn)行。2017年3月至5月，當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院分別對(duì)5人以玩忽職守罪提起公訴（另，饒某還涉嫌構(gòu)成挪用公款罪）。2018年8月21日，當(dāng)陽(yáng)市人民法院分別以玩忽職守罪判處5人有期徒刑三年六個(gè)月至有期徒刑三年緩刑四年不等。后5人均提出上訴，宜昌市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。判決已生效。

（六）制發(fā)檢察建議

針對(duì)本案反映出的當(dāng)陽(yáng)市人民政府及有關(guān)職能部門(mén)怠于履行職責(zé)、相關(guān)工作人員責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、相關(guān)企業(yè)安全生產(chǎn)觀念淡薄等問(wèn)題，2017年8月16日，當(dāng)陽(yáng)市人民檢察院向當(dāng)陽(yáng)市人民政府及市發(fā)展和改革局、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局分別發(fā)出檢察建議，提出組織相關(guān)部門(mén)聯(lián)合執(zhí)法、在全市范圍內(nèi)開(kāi)展安全生產(chǎn)大檢查、加強(qiáng)對(duì)全市重大項(xiàng)目工程建設(shè)和招投標(biāo)工作的監(jiān)督管理、加強(qiáng)對(duì)全市特種設(shè)備及相關(guān)人員的監(jiān)督管理、加大對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)知識(shí)的宣傳等有針對(duì)性的意見(jiàn)建議。被建議單位高度重視，通過(guò)開(kāi)展重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)整治活動(dòng)、聯(lián)合執(zhí)法等措施，認(rèn)真整改落實(shí)。檢察建議促進(jìn)當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門(mén)加強(qiáng)了安全生產(chǎn)監(jiān)管，相關(guān)企業(yè)提升了安全生產(chǎn)管理水平。

【指導(dǎo)意義】

（一）準(zhǔn)確適用重大責(zé)任事故罪與重大勞動(dòng)安全事故罪。兩罪主體均為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的從業(yè)者，法定最高刑均為七年以下有期徒刑。兩罪的差異主要在于行為特征不同，重大責(zé)任事故罪是行為人“在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定”；重大勞動(dòng)安全事故罪是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的“安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定”。實(shí)踐中，安全生產(chǎn)事故發(fā)生的原因如果僅為生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，或者僅為提供的安全生產(chǎn)設(shè)施或條件不符合國(guó)家規(guī)定，罪名較易確定；如果事故發(fā)生系上述兩方面混合因素所致，兩罪則會(huì)出現(xiàn)競(jìng)合，此時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)涉案人員的工作職責(zé)和具體行為來(lái)認(rèn)定其罪名。具體而言，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)負(fù)有責(zé)任的人員，在生產(chǎn)、作業(yè)過(guò)程中違反安全管理規(guī)定的，應(yīng)認(rèn)定為重大責(zé)任事故罪；對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定負(fù)有責(zé)任的人員，應(yīng)認(rèn)定為重大勞動(dòng)安全事故罪；如果行為人的行為同時(shí)包括在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定和提供安全生產(chǎn)設(shè)施或條件不符合國(guó)家規(guī)定，為全面評(píng)價(jià)其行為，應(yīng)認(rèn)定為重大責(zé)任事故罪。

（二）準(zhǔn)確界定不同責(zé)任人員和責(zé)任單位的罪名，依法追訴漏罪漏犯，向相關(guān)部門(mén)移交職務(wù)違法犯罪線索。安全生產(chǎn)刑事案件，有的涉案人員較多，既有一線的直接責(zé)任人員，也有管理層的實(shí)際控制人，還有負(fù)責(zé)審批監(jiān)管的國(guó)家工作人員；有的涉及罪名較廣，包括生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪、玩忽職守罪、受賄罪、幫助毀滅證據(jù)罪等；除了自然人犯罪，有的還包括單位犯罪。檢察機(jī)關(guān)辦案中，要注重深挖線索，準(zhǔn)確界定相關(guān)人員責(zé)任，發(fā)現(xiàn)漏罪漏犯要及時(shí)追訴。對(duì)負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家工作人員，涉嫌瀆職犯罪或者違紀(jì)違法的，及時(shí)將線索移交相關(guān)部門(mén)處理。

（三）充分發(fā)揮檢察建議作用，以辦案促安全生產(chǎn)治理。安全生產(chǎn)事關(guān)企業(yè)健康發(fā)展，人民群眾人身財(cái)產(chǎn)安全，社會(huì)和諧穩(wěn)定。黨的十九大報(bào)告指出，要“樹(shù)立安全發(fā)展理念，弘揚(yáng)生命至上、安全第一的思想，健全公共安全體系，完善安全生產(chǎn)責(zé)任制，堅(jiān)決遏制重特大安全事故，提升防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)能力”。檢察機(jī)關(guān)要認(rèn)真貫徹落實(shí)，充分履行檢察職能，在依法嚴(yán)厲打擊危害企業(yè)安全生產(chǎn)犯罪的同時(shí)，針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)方面的監(jiān)管漏洞或怠于履行職責(zé)等問(wèn)題，要積極主動(dòng)作為，在充分了解有關(guān)部門(mén)職能范圍的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地制發(fā)檢察建議，并持續(xù)跟蹤落實(shí)情況，引導(dǎo)企業(yè)樹(shù)牢安全發(fā)展理念，督促政府相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)以辦案促進(jìn)治理，為安全生產(chǎn)保駕護(hù)航。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十四條、第一百三十五條、第一百四十六條、第一百四十九條、第三百零七條第二款、第三百九十七條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第三條

《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的意見(jiàn)》

【關(guān)鍵詞】

事故調(diào)查報(bào)告  證據(jù)審查  責(zé)任劃分  不起訴  追訴漏犯

【要旨】

對(duì)相關(guān)部門(mén)出具的安全生產(chǎn)事故調(diào)查報(bào)告，要綜合全案證據(jù)進(jìn)行審查，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)和相關(guān)人員責(zé)任。要正確區(qū)分相關(guān)涉案人員的責(zé)任和追責(zé)方式，發(fā)現(xiàn)漏犯及時(shí)追訴，對(duì)不符合起訴條件的，依法作出不起訴處理。

【基本案情】

被告人宋某某，男，山西A煤業(yè)公司（隸屬于山西B煤業(yè)公司）原礦長(zhǎng)。

被告人楊某，男，A煤業(yè)公司原總工程師。

被不起訴人趙某某，男，A煤業(yè)公司原工人。

2016年5月，宋某某作為A煤業(yè)公司礦長(zhǎng)，在3號(hào)煤層配采項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，違反《關(guān)于加強(qiáng)煤炭建設(shè)項(xiàng)目管理的通知》（發(fā)改能源〔2006〕1039號(hào)）要求，在沒(méi)有施工單位和監(jiān)理單位的情況下，即開(kāi)始自行組織工人進(jìn)行施工，并與周某某（以偽造公司印章罪另案處理）簽訂虛假的施工、監(jiān)理合同以應(yīng)付相關(guān)單位的驗(yàn)收。楊某作為該礦的總工程師，違反《煤礦安全規(guī)程》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第87號(hào)）要求，未結(jié)合實(shí)際情況加強(qiáng)設(shè)計(jì)和制訂安全措施，在3號(hào)煤層配采施工遇到舊巷時(shí)仍然采用常規(guī)設(shè)計(jì)，且部分設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)與相關(guān)要求不符，導(dǎo)致舊巷擴(kuò)刷工程對(duì)頂煤支護(hù)的力度不夠。2017年3月9日3時(shí)50分許，該礦施工人員趙某某帶領(lǐng)4名工人在3101綜采工作面運(yùn)輸順槽和聯(lián)絡(luò)巷交岔口處清煤時(shí)，發(fā)生頂部支護(hù)板塌落事故，導(dǎo)致上覆煤層坍塌，造成3名工人死亡，趙某某及另一名工人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失635.9萬(wàn)元。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

（一）補(bǔ)充偵查

2017年5月5日，長(zhǎng)治市事故聯(lián)合調(diào)查組認(rèn)定宋某某、趙某某分別負(fù)事故的主要責(zé)任、直接責(zé)任，二人行為涉嫌重大責(zé)任事故罪，建議由公安機(jī)關(guān)依法處理，并建議對(duì)楊某等相關(guān)人員給予黨政紀(jì)處分或行政處罰。2018年3月18日，長(zhǎng)治市公安局上黨分局對(duì)趙某某、宋某某以涉嫌重大責(zé)任事故罪立案?jìng)刹?，并?月31日移送長(zhǎng)治市上黨區(qū)（案發(fā)時(shí)為長(zhǎng)治縣）人民檢察院審查起訴。

上黨區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，該案相關(guān)人員責(zé)任不明、部分事實(shí)不清，公安機(jī)關(guān)結(jié)合事故調(diào)查報(bào)告作出的一些結(jié)論性事實(shí)認(rèn)定缺乏證據(jù)支撐。如調(diào)查報(bào)告和公安機(jī)關(guān)均認(rèn)定趙某某在發(fā)現(xiàn)頂板漏煤的情況下未及時(shí)組織人員撤離，其涉嫌構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。檢察機(jī)關(guān)審查發(fā)現(xiàn)，認(rèn)定該事實(shí)的證據(jù)主要是工人馮某某的證言，但其說(shuō)法前后不一，現(xiàn)有證據(jù)不足以認(rèn)定該事實(shí)。為查清趙某某的責(zé)任，上黨區(qū)人民檢察院開(kāi)展自行偵查，調(diào)查核實(shí)相關(guān)證人證言等證據(jù)。再如調(diào)查報(bào)告和公安機(jī)關(guān)均認(rèn)定總工程師楊某“在運(yùn)輸順槽遇到舊巷時(shí)仍然采用常規(guī)設(shè)計(jì)，未結(jié)合實(shí)際情況及時(shí)修改作業(yè)規(guī)程或補(bǔ)充安全技術(shù)措施”，但是公安機(jī)關(guān)移送的案卷材料中，沒(méi)有楊某的設(shè)計(jì)圖紙，也沒(méi)有操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定。針對(duì)上述問(wèn)題檢察機(jī)關(guān)二次退回補(bǔ)充偵查，要求補(bǔ)充楊某的設(shè)計(jì)圖紙、相關(guān)操作規(guī)程等證據(jù)材料；并就全案提出補(bǔ)充施工具體由誰(shuí)指揮、宋某某和股東代表是否有過(guò)商議、安檢站站長(zhǎng)以及安檢員職責(zé)等補(bǔ)查意見(jiàn)，以查清相關(guān)人員具體行為和責(zé)任。后公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充完善了上述證據(jù)，查清了相關(guān)人員責(zé)任等案件事實(shí)。

（二）準(zhǔn)確認(rèn)定相關(guān)人員責(zé)任

上黨區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，認(rèn)為事故發(fā)生的主要原因有：一是該礦違反規(guī)定自行施工，項(xiàng)目安全管理不到位；二是項(xiàng)目擴(kuò)刷支護(hù)工程設(shè)計(jì)不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。在分清主要和次要原因、直接和間接原因的基礎(chǔ)上，上黨區(qū)人民檢察院對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行了準(zhǔn)確區(qū)分，作出相應(yīng)處理。

第一，依法追究主要責(zé)任人宋某某的刑事責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，《關(guān)于加強(qiáng)煤炭建設(shè)項(xiàng)目管理的通知》要求建設(shè)單位要按有關(guān)規(guī)定，通過(guò)招投標(biāo)方式，結(jié)合煤礦建設(shè)施工的災(zāi)害特點(diǎn)，確定施工和監(jiān)理單位。宋某某作為建設(shè)單位A煤業(yè)公司的礦長(zhǎng)，是礦井安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)全礦安全生產(chǎn)工作，為節(jié)約成本，其違反上述通知要求，在沒(méi)有施工單位和監(jiān)理單位（均要求具備相關(guān)資質(zhì)）的情況下，弄虛作假應(yīng)付驗(yàn)收，無(wú)資質(zhì)情況下自行組織工人施工，長(zhǎng)期危險(xiǎn)作業(yè)，最終發(fā)生該起事故，其對(duì)事故的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。且事故發(fā)生后，其對(duì)事故的遲報(bào)負(fù)直接責(zé)任。遂對(duì)宋某某以重大責(zé)任事故罪向上黨區(qū)人民法院提起公訴。

第二，依法對(duì)趙某某作出不起訴決定。事故調(diào)查報(bào)告認(rèn)定趙某某對(duì)事故的發(fā)生負(fù)直接責(zé)任，認(rèn)為趙某某在發(fā)現(xiàn)漏煤時(shí)未組織人員撤離而是繼續(xù)清煤導(dǎo)致了事故的發(fā)生，公安機(jī)關(guān)對(duì)其以重大責(zé)任事故罪移送起訴。檢察機(jī)關(guān)審查起訴過(guò)程中，經(jīng)自行偵查，發(fā)現(xiàn)案發(fā)地點(diǎn)當(dāng)時(shí)是否出現(xiàn)過(guò)頂板漏煤的情況存在疑點(diǎn)，趙某某、馮某某和其他案發(fā)前經(jīng)過(guò)此處及上一班工人的證言，均不能印證現(xiàn)場(chǎng)存在漏煤的事實(shí)，不能證明趙某某對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生有主觀認(rèn)識(shí)，無(wú)法確定趙某某的責(zé)任。因此，依據(jù)刑事訴訟法第175條第4款規(guī)定，對(duì)趙某某作出不起訴決定。

第三，依法追訴漏犯楊某。公安機(jī)關(guān)未對(duì)楊某移送起訴，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，《煤礦安全規(guī)程》要求，在采煤工作面遇過(guò)斷層、過(guò)老空區(qū)時(shí)應(yīng)制定安全措施，采用錨桿、錨索等支護(hù)形式加強(qiáng)支護(hù)。楊某作為A煤業(yè)公司總工程師，負(fù)責(zé)全礦技術(shù)工作，其未按照上述規(guī)程要求，加強(qiáng)安全設(shè)計(jì)，履行崗位職責(zé)不到位，對(duì)事故的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。雖然事故調(diào)查報(bào)告建議“吊銷其安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證”，但行政處罰不能代替刑事處罰。因此，依法對(duì)楊某以涉嫌重大責(zé)任事故罪予以追訴。

（三）指控與證明犯罪

庭審中，被告人宋某某辯稱，是A煤業(yè)公司礦委會(huì)集體決定煤礦自行組織工人施工的，并非其一個(gè)人的責(zé)任。公訴人答辯指出，雖然自行組織施工的決定是由礦委會(huì)作出的，但是宋某某作為礦長(zhǎng)，是礦井安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，明知施工應(yīng)當(dāng)由有資質(zhì)的施工單位進(jìn)行且應(yīng)在監(jiān)理單位監(jiān)理下施工，仍自行組織工人施工，且在工程日常施工過(guò)程中安全管理不到位，最終導(dǎo)致了該起事故的發(fā)生，其對(duì)事故的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)以重大責(zé)任事故罪追究其刑事責(zé)任。

（四）處理結(jié)果

2018年12月21日，上黨區(qū)人民法院作出一審判決，認(rèn)定宋某某、楊某犯重大責(zé)任事故罪，考慮到二人均當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪，如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，且A煤業(yè)公司積極對(duì)被害方進(jìn)行賠償，分別判處二人有期徒刑三年，緩刑三年。二被告人均未提出上訴，判決已生效。

事故發(fā)生后，主管部門(mén)對(duì)A煤業(yè)公司作出責(zé)令停產(chǎn)整頓四個(gè)月、暫扣《安全生產(chǎn)許可證》、罰款270萬(wàn)元的行政處罰。對(duì)宋某某開(kāi)除黨籍，吊銷礦長(zhǎng)安全資格證，給予其終生不得擔(dān)任礦長(zhǎng)職務(wù)、處年收入80%罰款等處罰；對(duì)楊某給予吊銷安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證的處罰。對(duì)A煤業(yè)公司生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、安全副礦長(zhǎng)等5人分別予以吊銷安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證、撤銷職務(wù)、留黨察看、罰款或解除合同等處理；對(duì)B煤業(yè)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、駐A煤業(yè)公司安檢員等9人分別給予相應(yīng)的黨政紀(jì)處分及行政處罰；對(duì)長(zhǎng)治市上黨區(qū)原煤炭工業(yè)局總工程師、煤炭工業(yè)局駐A煤業(yè)公司原安檢員等10人分別給予相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。對(duì)時(shí)任長(zhǎng)治縣縣委書(shū)記、縣長(zhǎng)等4人也給予相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。

【指導(dǎo)意義】

（一）安全生產(chǎn)事故調(diào)查報(bào)告在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用，應(yīng)結(jié)合全案證據(jù)進(jìn)行審查。安全生產(chǎn)事故發(fā)生后，相關(guān)部門(mén)作出的事故調(diào)查報(bào)告，與收集調(diào)取的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等相關(guān)證據(jù)材料一并移送給司法機(jī)關(guān)后，調(diào)查報(bào)告和這些證據(jù)材料在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。調(diào)查報(bào)告對(duì)事故原因、事故性質(zhì)、責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任者處理等提出的具體意見(jiàn)和建議，是檢察機(jī)關(guān)辦案中是否追究相關(guān)人員刑事責(zé)任的重要參考，但不應(yīng)直接作為定案的依據(jù)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合全案證據(jù)進(jìn)行審查，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)和涉案人員責(zé)任。對(duì)于調(diào)查報(bào)告中未建議移送司法機(jī)關(guān)處理，偵查（調(diào)查）機(jī)關(guān)也未移送起訴的人員，檢察機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，要依法追訴。對(duì)于調(diào)查報(bào)告建議移送司法機(jī)關(guān)處理，偵查（調(diào)查）機(jī)關(guān)移送起訴的涉案人員，檢察機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為證據(jù)不足或者不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)依法作出不起訴決定。

（二）通過(guò)補(bǔ)充偵查完善證據(jù)體系，查清涉案人員的具體行為和責(zé)任大小。危害生產(chǎn)安全刑事案件往往涉案人員較多，案發(fā)原因復(fù)雜，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件特點(diǎn)，從案發(fā)直接原因和間接原因、主要原因和次要原因、涉案人員崗位職責(zé)、履職過(guò)程、違反有關(guān)管理規(guī)定的具體表現(xiàn)和事故發(fā)生后的施救經(jīng)過(guò)、違規(guī)行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系等方面進(jìn)行審查，證據(jù)有欠缺的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)自行偵查或退回補(bǔ)充偵查，補(bǔ)充完善證據(jù)，準(zhǔn)確區(qū)分和認(rèn)定各涉案人員的責(zé)任，做到不枉不縱。

（三）準(zhǔn)確區(qū)分責(zé)任，注重多層次、多手段懲治相關(guān)涉案人員。對(duì)涉案人員身份多樣的案件，要按照各涉案人員在事故中有無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)、違反了哪方面職責(zé)和規(guī)定、具體行為表現(xiàn)及對(duì)事故發(fā)生所起的作用等，確定其是否需要承擔(dān)刑事責(zé)任。對(duì)于不予追究刑事責(zé)任的涉案人員，相關(guān)部門(mén)也未進(jìn)行處理的，發(fā)現(xiàn)需要追究黨政紀(jì)責(zé)任，禁止其從事相關(guān)行業(yè)，或者應(yīng)對(duì)其作出行政處罰的，要及時(shí)向有關(guān)部門(mén)移送線索，提出意見(jiàn)和建議。確保多層次的追責(zé)方式能起到懲戒犯罪、預(yù)防再犯、促進(jìn)安全生產(chǎn)的作用。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十四條第一款

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十一條、第一百七十五條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百五十六條、三百六十七條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第六條

《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的意見(jiàn)》第四條、第六條、第八條