調(diào)查組認定，事故直接原因為：

由于黃河水利水電開發(fā)集團有限公司對閘門啟閉機維修養(yǎng)護和管理不到位，事故發(fā)生前閘門控制系統(tǒng)可編程控制器存在電氣故障，處于功能紊亂狀態(tài)，致使閘門非正常自行開啟。

事故間接原因主要是：

1. 西溝壩運行管理薄弱，監(jiān)管存在盲區(qū)，長期失管失察。

2. 灌溉洞供水支洞工作閘門維修養(yǎng)護和管理不到位，長期帶病運行。

3.現(xiàn)場視頻監(jiān)控系統(tǒng)未發(fā)揮監(jiān)控作用。

4.西溝壩水位監(jiān)測缺失。

5.值班人員履職不到位，勞動紀律松弛。

6.工程運行管理相關(guān)制度不完善，執(zhí)行不到位。

責任認定和處理情況

小浪底管理中心主任張XX、黨委書記孫XX、副主任董XX、副主任張XX、開發(fā)公司黨委書記、總經(jīng)理曹XX、副總經(jīng)理張XX、副總經(jīng)理XX、副總經(jīng)理薛XX、黃委水文局局長馬XX、副局長姜XX等10名黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，由中央紀委國家監(jiān)委駐水利部紀檢監(jiān)察組直接給予黨紀政務(wù)處分及處理。

處級及以下人員的追責問責工作，由水利部直屬機關(guān)紀委會同有關(guān)司局提出建議，經(jīng)水利部黨組會議審議通過后，政務(wù)處分工作由中央紀委國家監(jiān)委駐水利部紀檢監(jiān)察組負責辦理；按照干部管理權(quán)限和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，黨紀處分和組織處理工作由小浪底管理中心黨委和黃委會黨組分別辦理。

此外，黃河水利水電開發(fā)集團有限公司未認真履行安全主體責任，對事故發(fā)生負有責任，建議濟源市應(yīng)急管理局依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對黃河水利水電開發(fā)集團有限公司及主要負責人予以處罰。